“三字经”解析专利挖掘

文/ 方高明 华进国内专利事业部

引  言

随着中共中央、国务院印发《知识产权强国建设纲要（2021-2035年）》，持续加强知识产权保护力度，会有越来越多的企业和个人重视自身创新成果的保护。专利作为知识产权的一种，能够较好的保护某些技术类型的创新成果。

Q：企业或个人该如何将这些技术类型的创新成果形成技术方案进而实行专利保护呢？

A：可以通过“专利挖掘”的方式，从创新成果中提炼出具有专利申请和保护价值的技术创新点和技术方案，进而申请专利对其进行保护。

PART 1

常见的专利挖掘类型

俗语云：巧妇难为无米之炊。

做事需要有一定的资源作为基础，才能达成相应的目标。专利挖掘也是一样，专利不会凭空产生，专利的源泉还是来自于技术创新。笔者从挖掘实践总结出，基于企业已有的技术资源，常见的专利挖掘类型主要包括基于项目文档的专利挖掘、基于已有产品的专利挖掘和基于研发方向的专利挖掘。

为了方便记忆，本文采用“三字经”来阐述专利挖掘。

A、基于项目文档的专利挖掘

这类专利挖掘的特点在于：通常有项目文档和技术文档。在项目文档和技术文档中记载了项目的目的，要解决的问题，解决问题所采用的手段等。

对应这类专利挖掘的“三字经”如下：

· 约时间、要资料；

· 读文档、整框架、理要点；

· 查资料、备疑问；

· 参会议、听介绍、记要点、提疑问、引方向、核要点；

· 整要点、评新创、做标记、出清单。

专利挖掘

“

三字经

”

对基于项目文档的专利挖掘“三字经”进行解析：

步骤1）约时间、要资料

可以预先与研发人员（企业知识产权管理人员）约定好专利挖掘会议召开的时间，并在挖掘会议召开之前让研发人员提供技术文档，以便有足够的时间来做好挖掘准备；

步骤2）读文档、整框架、理要点

通过仔细研读研发人员所提供的技术文档，然后整理出整个技术文档的骨架结构，并理清楚所涉及的各个技术要点；

步骤3）查资料、备疑问

通过各种检索网站检索技术文档中所整理出的各个技术要点的相关资料，以及查阅相关书籍，可以掌握技术要点相关的一些基本概念和已有的简单技术，从而加深对技术文档内容的理解，进而提出相关的疑问，方便在挖掘过程中与研发人员有共同的语言背景，能够快速理解研发人员所讲解的内容，并能够提出建设性的挖掘方向，有效引导研发人员挖掘，让研发人员觉得遇到了知己，大家在同频沟通，从而激发研发人员的创新热情；

步骤4）参会议、听介绍、记要点、提疑问、引方向、核要点

在参加专利挖掘会议过程中，听取研发人员对技术文档的详细介绍，记录讲解的要点，时刻准备提出疑问，疑问可以是开放式问题，也可以封闭式问题。

【举例】

“这个步骤可以去掉吗？去掉后有什么效果呢？”

“两个部件的位置是否可以调换呢？调换后有何好处呢？”

“有什么其他替代方案呢？”

“这样做的好处是什么呢？”

“这个步骤由客户端执行，还是服务器来执行，或者，两者都可以执行呢”等等。

可以通过提问来指引方向，从而引导研发人员思考出更多针对原问题的解决方案，以及针对原方案中的缺陷的改善方案等等，挖掘会议结束，与研发人员核查所记录的要点，避免遗漏；

步骤5）整要点、评新创、做标记、出清单

挖掘会议结束后，根据挖掘要点可以整理一份挖掘清单，该挖掘清单中可以包括挖掘点编号、挖掘点名称、挖掘方案概述（方案概述可以包括技术问题、技术方案和技术效果）、检索的对比文件和对比分析内容、是否有新颖性、创造性的强弱、申请建议、重要程度等。

【挖掘点编号】相当于索引，方便后续核对。

【挖掘点名称】可以突出这个挖掘点方案是什么。

【挖掘方案概述】里面可以较为详细的描述技术问题、技术方案和技术效果，让大家了解方案的主要内容。

【检索】为何要检索呢？检索的对比文件是什么呢？因为专利需要满足新颖性、创造性和实用性。若挖掘方案本身没有实用性，则不需要再去判断新颖性和创造性。我们检索一般是为了判断挖掘方案是否具有新颖性和创造性，若挖掘方案没有新颖性，那也就没有申请的必要了。检索时一般根据技术方案概述中描述的技术领域和创新点来确定关键词和IPC分类号进行专利文献的检索，也可以根据关键词检索一些期刊、论文等，将技术方案与通过检索得到的相关专利文献或论文进行对比分析，判断是否有新颖性和创造性的强弱，并做好是否有新颖性的标记、创造性强弱的标记以及方案重要程度的标记，从而给出申请建议。最后将这份挖掘清单发给研发人员进行确认。

B、基于已有产品或服务的专利挖掘

这类专利挖掘的特点在于：没有相关的技术文档。

对应这类专利挖掘的“三字经”如下：

· 明主题、确人员、分小组、约时间；

· 参会议、听介绍、记要点、提疑问、引方向、核要点；

· 整要点、评新创、做标记、出清单。

专利挖掘

“

三字经

”

这里的“明主题、确人员、分小组”是指：

首先，需要了解本次挖掘的研发部门是哪些部门，主要是负责研发哪些产品或产品的哪些服务等，从而明确本次挖掘的主题，确定参与本次挖掘的相关人员。当涉及多个部门或一个部门多个不同模块时，可以采用分小组进行挖掘。需要特别注意的是，这类专利挖掘过程中需要鼓励研发人员分享自己在研发过程中所遇到的问题、采用的解决方案和达到了的效果，并询问确认是否已经在产品或其他地方公开，避免已经被使用公开，造成影响。

针对基于已有产品或服务的专利挖掘的“三字经”与基于项目文档的专利挖掘的“三字经”有一些相同内容，含义相同，在此不再赘述。

C、基于研发方向的专利挖掘

这类专利挖掘的特点在于：可能刚明确了研发方向，还没有具体的一些方案，为了做相关的产品需要了解市面上已有的产品采用哪些技术实现，从而规避他人已有的专利，设计出自己的产品，并做创新保护。

对应这类专利挖掘的“三字经”如下：

· 明主题、确人员、定计划；

· 做调研、做检索、出报告；

· 约时间、参会议、提疑问、引方向、记要点、核要点；

· 整要点、评新创、做标记、出清单。

专利挖掘

“

三字经

”

首先，“明主题、确人员、定计划”是指：

可以将本次专利挖掘作为一个项目来管理，明确项目主题和目标，确定参与人员数量，制定项目实施计划。

其次，“做调研、做检索、出报告”是指：

通过做技术调研，可以了解该研发方向相关的技术发展脉络、发展方向、有哪些企业已做了哪些产品、采用了哪些技术来实现等，从而将涉及的相关技术进行拆解，得到技术关键点，根据技术关键点制定检索策略（检索范围可能包括专利文献和论文期刊等），出具相应的检索报告，根据检索报告筛选出一些典型的专利进行解读，出具相关的专利分析报告，通过分析已有专利的技术方案，在此基础上做规避设计或改良设计。

针对基于研发方向的专利挖掘的“三字经”与基于项目文档的专利挖掘的“三字经”有一些相同内容，含义相同，在此不再赘述。

上面介绍了三种类型的专利挖掘，在实际挖掘过程中，还可以将第一种类型和第三种类型结合，既针对自身的技术文档做挖掘，也针对已有技术方案做规避设计或改良设计，完善整个专利布局。

那么，专利挖掘过程中有什么需要注意的呢？

那就是无论针对哪种类型做专利挖掘，都需要做好挖掘技术点的新颖性和创造性的评估，淘汰掉无新颖性的挖掘技术点，挖掘出高价值专利。

PART 2

 专利挖掘小技巧

在具体的挖掘过程中有哪些小技巧呢？下面笔者结合挖掘实践以及借鉴一些创新书籍中所介绍的关于创新的基本原理，总结出以下挖掘小技巧。

专利挖掘的技巧有很多，例如TRIZ理论、《创新思维与创新技法》等，但难以在实际中应用。目前，大多数创新是一种微创新，下面结合生活中的案例介绍几种微创新原理，包括加、减、乘、除和属性依存①。

A、加法策略：添加物理特征或功能或服务，产生1+1大于2的技术效果。

【示例A1】

微信App作为一个平台，在微信App上搭载微信小程序，避免了安装很多应用程序，加载方便，操作便捷等。

【示例A2】

水杯+过滤塞，在普通的水杯中添加一个过滤塞，能够泡茶叶等，方便喝茶。

B、减法策略：列出产品或服务的各个部分，去掉核心部分，有何好处呢，是否有市场呢，然后再为核心部分找替代实现。

【示例B1】

从QQ到微信，QQ适用于个人计算机，微信适用于手机，微信相比于QQ简化了很多功能，起初仅有发消息、语音通讯功能，简化了功能，提高了操作的便捷性，能够适用于老人操作，扩大了用户群体。

【示例B2】

有线耳机变为无线耳机，将耳机与设备之间的有线通信，变为无线通信，减少了线的束缚。

C、乘法策略：列出产品或服务的各个部分，选择一个部分进行复制，并改变其属性。

【示例C1】

微信的摇一摇功能，从摇好友到摇歌曲。复制了摇一摇产生指令的功能，变摇好友到识别附近歌曲的名称。

【示例C2】

单面胶变为双面胶。复制黏贴属性，实现双面都能够黏贴。

D、除法策略：将产品或服务进行分解成多个部分，然后将分解后的部分按照空间或时间进行重组。

包括三类：

D1）功能型除法：将产品或服务中的某个功能，改变其位置。

【示例D1.1】

微信支付功能，微信支付功能的入口“+”号中有“扫一扫”入口和“收付款”入口，在“我”的“支付”菜单中有入口。

【示例D1.2】

电视机上调换频道、音量等功能分解出来，设计成电视机遥控器。

D2）物理型除法：将产品随机分解成若干部分，然后进行重组。

【示例D2.1】

怪兽蛋玩具，被设计成多个零部件，通过组装成一个完整的怪兽。

D3）保留型除法：把产品按原样缩小。

【示例D3.1】

微信公众号文章的圆形浮窗显示，当我们正在看某个公众号文章，因某事需要中断，退出该文章的阅读界面，为了便于下次快速进入，会将公众号文章缩小为圆形浮窗显示，通过点击圆形浮窗可以快速进入该公众号文章阅读界面。

E、属性依存策略：列出产品的属性变量，尝试不同属性的关联性。

【示例E1】

微信要好友，是将摇一摇动作、社交属性与地理位置进行关联。

【示例E2】

变色奶瓶，是材料的颜色与水温关联，利用随水温变色的材料制成奶瓶，方便使用。

结  语

• 利用“三字经”能够较轻松的掌握专利挖掘的基本操作流程，可以根据实际情况灵活使用。
• 专利挖掘过程中可以灵活的运用“加、减、乘、除、属性依存策略”引导研发人员思考，以创新出有价值的产品或服务，挖掘出高价值专利。

笔者采用简单的“三字经”介绍了几种常见的专利挖掘类及操作流程，希望能给迈入知识产权行业不久且具有一定专利基础知识的企业知识产权从业者或专利代理师一些启发和帮助。对于存在的一些不足之处，欢迎指正。

  参考文献： 

[1] 减、乘、除、属性依存策略原理出自《微创新：5种微小改变创造伟大产品》——（美）德鲁·博迪

（本文为授权发布，仅代表作者观点，未经许可不得转载）

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